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[公告]恒林股份:兴业证券股份有限公司关于浙江恒林椅业股份有限公司2017年持续督导工作现场检查报告- CFi.CN 中财网

项目组查阅了恒林股份的公司章程、股东大会、董事会及监事会的议事规则、
募集资金管理制度等相关公司治理和内控制度,查阅了恒林股份董事会、监事会、
股东大会的议案、会议决议、会议记录等资料,检查了公司内部控制等制度的执
行情况,并与公司董事会秘书进行了访谈,重点关注了上述三会会议召开方式与
程序是否合法合规。
经现场核查,保荐机构认为:恒林股份根据《公司法》、《证券法》等有关
法律法规的规定制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规
则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》等一
系列规章制度,明确了股东大会、董事会、监事会及经理层的权责范围和工作程
序,公司依据上述规章制度规范公司日常的经营和管理活动。公司制订的各项内
部控制制度合理、有效,得到有效执行,促进了公司经营的正常、有效进行。
(二)信息披露情况
项目组检查了公司的“三会”文件、信息披露文件和相关工作底稿,认为公
司已披露的公告内容真实、准确、完整,格式符合相关规定,公司的信息披露情
况符合上海证券交易所的相关规定。
(三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
项目组查阅了公司的基本账务情况、相关重大业务合同,并与公司财务负责
人及公司实际控制人进行了访谈,确认恒林股份资产完整,人员、机构、业务、
财务独立,不存在关联方违规占用恒林股份资金的情形。
(四)募集资金使用情况
项目组查阅了募集资金使用的相关资料、实地走访了募集资金存放银行并现
场获取了募集资金专户的银行账单、逐笔查看了募集资金专户的银行账单流水情
况,认为公司已建立募集资金专户存储制度,并按照制度的规定存放和使用募集
资金,履行了相关信息披露工作,不存在违规使用募集资金的情形。
(五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况
项目组查阅了公司相关内部决策文件及重大合同等资料,并与公司董事长、
财务部门负责人进行了访谈,发现公司存在以下
重大对外投资
第四届董事会第十三次会议审议通过
《关于使用闲置募集资金
行现金管理
公司使用闲置募集资金
亿元向兴业证券股份有限公
司购买了理财产品。
年第三次临时股东大
会,审议通过了上述议案
日公告了上述购买理财产品的
保荐机构认为,
上述理财产品购买行为实施时尚未通过股东大会审议程
公司是出于合理利用闲置募集资金最大化股东利益的目的进行上述交易,
且相关议案现已通过股东大会审议,交易
日期与股东大会审议通过和公告披露的
日期相距较近,该交易事项
公司及全体
股东的权益造成损害。
自发行上市以来,公司不存在对外担保的情况,且公司相关关联交易均已履
行了必要的内部审批程序及信息披露义务,不存在损害股东利益的情况。
(六)经营状况
项目组查阅了公司财务报告及相关财务资料,并与公司董事长进行了访谈,
对公司的经营状况进行了了解,认为公司经营情况正常。
(七)保荐人认为应予以现场检查的其他事项
三、提请上市公司注意的事项及建议
1、目前募集资金已全部到位,提请公司关注募投项目实施情况。
2、提请公司切实按照证券市场法律、法规的要求履行内部审议程序和信息
披露义务。
四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告
本次现场检查未发现恒林股份存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和
上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构持续督导现场检查工作过程当中,公司给予了积极的配合。
六、本次现场检查的结论
保荐机构按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求,
认真履行了持续督导职责,经过本次现场核查工作,保荐机构认为:
虽然公司于2017年12月7日使用闲置募集资金4亿元向兴业证券股份有限
公司购买理财产品时尚未通过股东大会审议程序
,但公司是出于合理利用闲置募
集资金最大化股东利益的目的进行上述交易,且相关议案现已通过股东大会审
议,交易日期与股东大会审议通过和公告披露的日期相距较近,该交易事项亦未
对公司及全体股东的权益造成损害。
除上述事项外,自上市以来,恒林股份在公司治理、内控制度、三会运作、
信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资、经营状况等重要方面
总体运作良好,符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证
券交易所股票上市规则》等的相关要求。
(以下无正文)
此页无正文,为《兴业证
券股份有限公司
关于浙江恒林椅业
股份有限公司
年持续督导工作现场检查报告
》的签字盖章页

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